证监局:逮基金老鼠后 "捕鼠"行动扩至证券公司

发表:2009-11-18 11:56
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继深圳证监局突击检查基金公司曝出 3 基金经理"老鼠仓"后,监管层的"捕鼠"行动再次扩大范围从基金 公司至证券公司。据悉,上海证监局于上周召开相关会议,拟于近日对上海辖区证券公司、基金公司进行相关现场检查,检查重点或是投研人员的执业行为。

香港《大公报》报导,中国证监会副主席刘新华本月 15 日在"北京国际金融论坛 2009 年会"上强调,今后证监会将继续强化对上市公司、证券公司、基金公司等市场主体的常规监管,严厉打击"老鼠仓"、非法交 易和各种形式的违法案件和背信行为。

根据证监系统的"辖区监管责任制"职能分工,上海证监局此次进行的当属有针对性的日常检查,检查重点即目前市场较为关注的"老鼠仓"。

证监会人士表示,在包括基金业的众多代客理财行业,在"老鼠仓"的形式上,还有可能向别人输送利益的行 为,比如同一基金公司公募基金与专户理财之间、券商自营业务与集合理财业务之间均可能存在利益输送。

事实上,"老鼠仓"的起源与证券公司息息相关。业内人士分析指出,内地股市的特色就是无庄不成股,而" 老鼠仓"就存在于这些大大小小的庄股(股价涨跌或成交量被庄家有意控制的股票)中。其中,证券公司是庄 股中的主力队员,利用自身具有融资的天然优势,从社会各方面融入大量资金坐庄拉升股票。

11 月 5 日晚,深圳证监局发布公告称,景顺长城原基 金经理涂强,长城基金管理有限公司原基金经理韩刚、刘海 3 人,初步发现 3 人利用非公开信息进行股票操 作,涉案账户的金额从几 10 万元到几百万元人民币不等。由此,"捕鼠"行动正式开始。




(文章仅代表作者个人立场和观点)

来源:钜亨网

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