首先、控制證券市場輿論。在中國，媒體是黨的喉舌，已經在控制之中。為了控制住專業性非常強的證券市場，中共政權針對性地進行了周密設計和部署，規定只有考試合格、通過證券監管部門審核的人員才能獲得專業資格證書-證券分析師證書，才有資格在媒體上發表有關證券市場的分析評論，才有資格在公開場合給股民做證券市場分析評論，其他人員一律不准。而且規定專業資格每年年審一次。中共證監會負責頒發和年審證券分析師資格證書。這樣一來，所有的證券分析師都得聽從證監會的，與證監會保持一致，否則就被清除出去。
其次、培養一批聽命於證監會的證券專業管理人員。採取的措施：一是所有證券從業人員都必須通過證監會的審核和年審，才能取得上崗資格；二是從證監會及其派出機構抽調管理人員到各證券公司、基金公司任要職；三是在制度安排上照顧這些管理人員利益，如中國基金公司是仿照歐美成立的，但是基金經理不是根據獲利而是根據所管理資產總額確定待遇；四是證監會經常召開證券公司、基金公司的管理人員培訓會、座談會、研究會、總結會。證監會與證券公司、基金公司的關係應該是監管與被監管的關係，但在中國他們實際上成了上下級關係，成為一家人。
第三、藉口社會主義市場經濟的計畫性控制股票上市規模。企業股票上市意味著能籌集到大量資金，還可以炒股票掙錢，沒有哪個企業及老總不願意讓股票上市。但是規模有限，即使符合上市條件，如果沒有得到證監會的批准，企業也不能公開發行股票。企業股票掛牌上市後，如果通不過證監會的審核，企業則不能增發股票或債券募集資金。沒有證監會的默許，上市公司及老總根本不可能成功炒作本公司股票。在這種形勢下，任何上市企業都必須打通證監會這一關。相反，證監會也要依重上市公司，證監會官員和其他中共官僚權貴需要上市公司信息配合。
第四、藉口保護國有資產人為把上市公司股票分割為流通股和非流通股。股票全流通是股市穩定的重要因素，當股價超出其內在價值，大股東會選擇賣出股票，相反會選擇買進股票。股票一旦被分割為流通和非流通，流通的股票失去了價格參考標準，也很容易被他人操縱。
第五、法院不受理有關證券市場的民事訴訟，除非證監會作出行政處罰；
由於以上制度安排，中共證監會、上市公司、證券公司、基金公司形成了統一戰線。證監會手握刑事和行政的裁判權、證券公司和基金公司管理人員的人事任免權、證券信息的審批權、證券從業人員的待遇審批權、部分社會資金的分配權，自然而然成為這個統一戰線的總指揮。證券公司、基金公司擁有近兩萬億巨額資金，是左右股市漲跌的中堅力量，是證監會的左手。上市公司既擁有巨額資金又是股市信息的主要來源，成了證監會的右手。證券分析師是統一戰線的吹鼓手，負責傳播證監會精神、引導市場輿論。股市的另一部分參與者--廣大中小股民是俎肉，是搜刮的對象。所以在中國，證監會實際上控制了中國股市漲跌的時間和節奏。證監會指示股市下跌，上市公司的銷售、利潤都會下降、其他利空信息也會接踵而至。這些消息先是報告給證監會，傳達給證券公司、基金公司（包括中共官員黑莊），由後者在市場上賣股票。當上市公司向社會公布這些信息時，股票價格已經下跌，廣大中小股民不知所以皆被套牢；如果證監會指示股市上漲，上市公司的銷售、利潤都會增長，同樣地這些消息先報告給證監會，傳達給證券公司、基金公司等（包括中共官員黑莊），由後者在市場上買股票。當上市公司向社會公布這些信息時，股票價格已經漲了很多，廣大中小股民很可能買即被套，用中國股市語言來說即「見光死」，或者高位接貨，為證券公司、基金公司、中共官員黑莊抬轎子。這是溫家寶上臺後給證監會、證券公司、基金公司的職能定位，以期避免證券公司、基金公司和上市公司的頻頻倒閉，無內幕信息的廣大中小股民是市場上被追逐的主要獵物。之前，中共官僚黑莊的獵物既有廣大中小股民，也有國有上市公司、證券公司、基金公司（比較規範）。國有上市公司、證券公司往往在股票價格處於高位時接收中共官僚黑莊的賣盤，掩護黑莊撤退，結果導致中共第一批證券公司全部倒閉，大批上市國有企業垮掉。
如2003年底至2004年的超大公司股票上漲。證監會先後把年中的東北板塊炒和北京板塊炒作給打壓下去（在中國，投機炒股票存在100%犯罪，證監會干涉立竿見影），此時社保基金、其他基金公司、證券公司、上市公司、中共官僚黑莊等悄悄地吸納超大公司股票，伴隨著超大公司股票逐漸但不明顯的漲勢，輿論開始宣傳價值投資（在中國股票史上是第一次），而且聲音越來越大，超大公司則採取各種招數準備漂亮的報表業績。如600002（齊魯石化），當地稅務局先批准它為高科技企業，享受稅收優惠政策，以增加當年利潤配合炒股，炒股結束後，當地稅務局又取消它的高科技企業資格。
又如2001初，證監會頒布實行「ST制度」，批准深滬兩市7家公司為ST公司。證監會指示各證券公司在營業場所的各個地方張貼醒目標語「ST股票有風險，投資須謹慎」，證券分析師和各家媒體也爭相發表ST股票有風險、或許退市的分析評論。由於鋪天蓋地的宣傳評論，ST股票暴跌，我在6.89元是買了600633，慌忙在4.2元給賣掉，損失慘重。但是中共黑莊乘底吸納，事實表明，那時是所有ST股票的最底點，7只ST股票根本沒有任何風險，最低漲幅都在100%以上，600633在停牌半年多後重新掛牌上市迅速漲到24元，是我買時的3倍多。證監會、證券公司、證券分析師、中共黑莊配合默契操縱股票可見一斑。
中共證監會自然是暗中操縱股市，但有時也會露出蛛絲馬跡。如證監會召集證券公司、基金公司管理人員開會。他們名義上是開會，實際上是協調立場--股市漲跌及其幅度。如果此時股市已經漲了很多或跌了很多，那一定是市場轉向的信號，我經常以此根據判斷市場方向，屢試不爽；再如證監會的執法力度。如果這段時期，證監會經常公布處罰信息，說明股市將要見頂或還未見底。
(文章僅代表作者個人立場和觀點)
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