據行業規定，證券公司必須建立監控系統，以便監管機構審查它們沒有規避反欺詐或反壟斷法。（图片来源: Adobe stock）
【看中国2023年3月4日讯】（看中國記者程帆編譯綜合報導）美國聯邦政府目前正試圖加強對企業的「個人通訊設備及應用程序使用」監管制度。
據路透社的報導，美司法部刑事司助理總檢察長波利特（Kenneth Polite）在3月3日（週五）出席美國律師協會（ABA）的會議時表示，任何企業如果現在還沒有對員工使用私人手機或WhatsApp等應用程序辦公的相關規定，該公司將會被處比之前更嚴厲的懲罰。
事實上，隨著WhatsApp等移動通信應用軟體的迅速發展，尤其在新冠爆發後，居家辦公的人數增多，令監管暴露出很多問題。如果企業不保留職員的通訊記錄，那麼在調查違規案件時就比較複雜。
例如，在2021年底，摩根大通就因大範圍和長期未能保存書面通信記錄受到處罰。根據此前的報導，該公司職員曾通過個人通訊發送商業秘密信息等，因此被美國證監會（SEC）處以高額罰款。隨後，證監會開始系統地檢查100多個頂級交易員和銀行家的私人手機。包括，匯豐控股有限公司、高盛集團和花旗集團等。
據行業規定，證券公司必須建立監控系統，並將書面通信存檔，以便監管機構能夠確保這些公司沒有規避反欺詐或反壟斷法。
美國的《證券交易法》甚至規定了交易員和經紀人必須以「不可改寫、不可擦除的格式」保存一些記錄，以及需要保存多長時間。
但SEC主席詹斯勒（Gary Gensler）表示，「不幸的是，我們在金融市場上不斷看到使用非官方通信渠道犯下的違規行為。
波利特也對路透社表示，「其實，許多公司內部根本就沒有相對健全的規定」。
據悉，司法部將進一步評估公司如何就使用程序平臺開展業務，以及如何指導其員工遵守這些規定。
除此之外，據《華爾街日報》的報導，司法部在3月2日（週四）宣布，因瑞典通訊商愛立信（Ericsson）違反了美國的《反海外腐敗法》，進行了行賄、偽造賬簿和記錄等違規的會計手段，必須支付2.067億美元的處罰金。此外，愛立信還同意，將獨立合規監督員的任期延長一年。
在2019年，愛立信曾同意支付超過10億美元以解決美國機構對其在2000年至2016年的賄賂調查案件。該調查涉及了愛立信在中國、越南、吉布地等處的業務。不過，該公司並沒有充分披露與在中國和吉布地有關的事實資訊證據。
司法部在週四還指控，違反也沒有報告其與在伊拉克活動有關的證據。但這些活動可能違反了《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)。
来源:看中國
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