【看中國2022年1月28日訊】1月28日，全球知名投行花旗在香港的分支機構遭香港證監會譴責並罰款近3.5億港元，因該公司在2008年至2018年期間一直容許其現貨股票業務部轄下多個交易櫃枱向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向，並在執行利便交易時向該等客戶作出失實陳述。
香港證監會法規執行部聲明中表示，一個主要關注點是，花旗環球金融的高級管理層沒有確保能夠維持適當的操守標準和遵守相關監管規定，以及瞭解、管理和監察其業務及風險。「該失當行為相當普遍並持續了超過10年，這反映花旗環球金融的高級管理層沒有妥善履行其管理及監督責任。」
香港證監會認為，若非花旗環球金融在內部監控措施、合規職能和管理層監督方面犯有嚴重失誤及缺失，如此廣泛地存在的不誠實行為不會一直持續。花旗環球金融的缺失及失當行為可歸因於其部分前高級管理人員沒有履行他們的監督職責所致，證監會稍後會對這些人士展開審查。「花旗環球金融所犯缺失的嚴重程度揭露了該公司存在一種鼓吹逐利而漠視誠實這基本標準的文化。」
由於花旗環球金融遠遜於持牌中介人理應達到的標準，故有必要對其施加制裁。此舉亦闡明瞭證監會的零容忍態度，並決心根除持牌中介人的失當行為。
花旗環球金融已採取補救步驟及改善措施，以檢討及驗證其監控框架。
(文章僅代表作者個人立場和觀點)
責任編輯:辛荷
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