美國摩根大通公司（J.P. Morgan Chase & Co.）。（網路圖片）
【看中國2015年12月02日訊】（看中國記者許家棟編譯）據美國《華爾街日報》報導，據一份美國聯邦賄賂調查文件顯示，摩根大通公司（J.P. Morgan Chase & Co.）在中國企業IPO蓬勃發展期間，曾經在香港雇佣在港上市的中國大型企業中四分之三企業的高級主管親友。
文件羅列了該銀行內部名為「子女」（Sons and Daughters）計畫下僱用的222名員工以及推薦這些員工的人的身份。這是目前為止有關該計畫和該銀行在華業務有重疊的最詳細記錄。
根據《華爾街日報》分析，一個知情人士說，該文件是由摩根大通於今年四月份提交給美國調查人員的。它列出該銀行內部名為「子女」計畫聘請的222名員工以及推薦這些員工的人的身份。這份文件也是該計畫以及該銀行與中國銀行業務之間有重疊的最詳細記錄。
僱用中共政府人士
根據該計畫，從2004年到2013年，這份文件顯示摩根大通錄用大量來自中國商界和政界的精英。將近一半是來自於政府人員家庭，包括銀行、保險和證券業的監管機構、大型國有企業以及中央和省級政府官員的高級管理人員。
根據Dealogic的數據分析，在被調查期間，摩根大通參與了12家中國公司規模10億美元以上的赴港IPO項目。摩根大通文件顯示，該銀行的候選官員是這9個公司或他們母公司推薦的候選人。
這些大型IPO交易包括2010年中國國有銀行農業銀行(Agricultural Bank of China Ltd.)220億美元的IPO交易，2007年建築和工程綜合企業中國中鐵(China Railway Group Ltd.)59億美元的IPO交易，以及2014年核電站運營商中廣核電力(CGN Power Co. Ltd.)36億美元的IPO交易。
這些公司全部是國有企業，沒有回覆《華爾街日報》的採訪問題。
是否構成賄賂
銀行監管文件、內部文件以及知情人士提供的信息顯示，在過去兩年，美國監管部門一直在調查該計畫，以確定摩根大通聘用行為根據《美國反海外腐敗法》(U.S. Foreign Corrupt Practices Act)是否構成賄賂。
知情人士透露說，調查官員們正在檢查是否有任何員工與銀行贏得這些業務有關係。摩根大通的員工經常會討論招聘某些員工所帶來的潛在商業利益。一個熟悉調查的人士說，調查人員尚未發現政府官員文件稱他們把授予該銀行業務作為聘用人員的回報。
一位摩根大通女發言人拒絕發表評論。
根據熟悉調查的人士稱，類似有關用人制度的刑事和民事調查仍在其它銀行中進行。知情人士透露，香港當局也正在調查摩根大通等多家銀行，香港法律也禁止私人部門賄賂行為。
根據今年4月份的文檔，大多數摩根大通通過「子女」計畫聘請的人員先是作為實習生，他們被亞洲超過150家企業、包括政府機構和個人推薦。根據該文件，99名被銀行雇佣的員工（佔45%）是被政府官員或國有企業官員推薦。
招聘計畫的實行正值摩根大通在香港的中國IPO股票有所上升，但目前還不清楚，兩者之間是否有任何相關性。據Dealogic的數據分析來看，在2010年、2011年和2012年僱用高峰期，該銀行為中國企業在香港上市服務工作上排名位居第3、第14和第4。之後它停止這個計畫之後，它在2014年的排名為第20位，在2015年為第25位。從2000年到2003年，在僱用計畫開始之前，摩根大通沒有從事任何中國企業IPO在香港上市的工作。
這項調查還涉及該銀行的香港辦事處。《華爾街日報》曾經報導，參與招聘的幾位資深銀行家在去年已經離開，由於銀行僱用了相關公司推薦的候選人，銀行不得不退出一些交易。
熟悉銀行手續的知情人士透露，摩根大通等銀行也加強了應聘者的合規審查。目前還不清楚，調查將於何時結束。
推薦人來自中共高官
該文件列出了向摩根大通推薦候選人的中共官員包括：中國銀行業監督管理委員會副主席郭利根（Guo Ligen）；中國公安部部長郭聲琨（Guo Shengkun）；中國人民銀行副行長潘功勝（Pan Gongsheng）；中國國有糧食貿易商「中糧集團」董事長寧高寧（Ning Gaoning）以及中國國有航運巨頭「中遠集團「高級管理人員孫家康（Sun Jiakang）。
郭利根和潘功勝沒有回覆記者的置評請求。上述文件顯示，寧高寧的女兒曾於2011年和2012年在摩根大通香港業務部門實習，但寧高寧否認這與「中糧」和摩根大通的業務往來有任何關聯。
報導說，向摩根大通推薦人選的中共官員中至少有兩人已經在反腐運動中被調查，分別是中遠集團(Cosco Group)前高管徐敏傑，以及曾在中國黃金集團公司(National Gold Group Corp.)和中國鋁業公司(Aluminum Corp. of China Ltd.)任職的孫兆學。
文件還顯示，中信集團(Citic Group)曾向摩根大通推薦三名候選人最終進入該銀行，其中兩名2010年的培訓生是劉樂飛所推薦的。劉樂飛是劉雲山的兒子，當時劉雲山任宣傳部長。
来源:看中國
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