上交所督促滬市公司股東合規減持

日前，上海證券交易所向滬市公司發布了《關於督 促上市公司股東認真執行減持解除限售存量股份的規定 的通知》，要求各上市公司立即向持有本公司1%以上限 售股份的股東書面去函，督促其認真執行相關規則。對 未盡督促提醒之責的上市公司，上交所將予以嚴肅處理 。情節嚴重的，還將報請有關部門，對上市公司融資、 資產重組、股權激勵等行政許可事項予以冷淡對待。

《通知》稱，各上市公司須認真學習有關"大小非 "減持的規範性文件，熟悉相關規則，並向持有其1%以上 限售股份的股東提示下述事項：第一，持有解除限售存 量股份的股東預計未來一個月內公開出售解除限售存量 股份的數量超過該公司股份總數1%的，應當通過證券交 易所大宗交易系統轉讓所持股份。第二，持有、控制公 司股份5%以上的原非流通股股東，減持解除限售存量股 份每達到公司股份總數1%的，應於該等事實發生日的兩 個工作日內做出公告。第三，上市公司股東在一個月內 通過集中競價交易系統減持解除限售存量股份數量接近 上市公司總股本的1%時，應及時通報上市公司及其賬戶 所在會員單位。第四，上市公司股東違規減持解除限售 存量股份的，上交所將根據上市規則等規範性文件的規定 ，對其予以公開譴責、限制交易等處分。股東兼任公司 董事、監事、高級管理人員的，將予以公開認定不適合 該等職務的處分。

《通知》還要求上市公司主動瞭解持有本公司1%以 上限售股股東的賬戶信息，定期查詢其股份變動情況， 及時向交易所上市部報告一個月內通過集中競價交易系 統減持解除限售存量股份數量接近1%的情形。