經濟參考報報導，鑒於北方證券嚴重違規經營，存在巨大金融風險，為維護證券市場及金融秩序穩定，保護投資者合法權益，根據證券法和國家有關規定，證監會決定委託東方證券股份有限公司於2005年5月27日收市後託管北方證券經紀業務及所屬證券營業部。託管期間，證券經紀及相關業務正常進行。
北方證券是一家全國性綜合類券商，創始於1987年，前身是瀋陽北方證券。2002年經證監會核准增資擴股至10億元人民幣。2002年春季，北方證券遷址上海市浦東陸家嘴，現有20餘家證券營業部。
證監會稱，2005年4月4日，證監會向各證券公司下發了《關於推動證券公司自查整改、合規經營和創新發展的通知》，再次重申杜絕新增挪用客戶交易結算資金，嚴禁從事違規資產管理業務。結果，證監會在監管過程中發現，北方證券近期存在新增挪用客戶交易結算資金等嚴重違規問題，為嚴肅市場紀律，對北方證券採取了行政處置措施。
為落實責任追究，打擊犯罪，證監會已對北方證券涉嫌挪用客戶交易結算資金、違規開展委託理財以及操縱證券交易價格等違法違規行為進行立案稽查，並將根據稽查結果，依法對北方證券進行行政處罰，追究有關人員的責任，對涉嫌犯罪的人員移交司法機關處理。
證監會有關負責人表示，今後對發生繼續挪用客戶交易結算資金等嚴重違規問題的證券公司，一經查實，將堅決予以處置，並追究有關人員的責任。
21世紀經濟報導說，實際上，東方證券託管北方證券的傳聞在坊間流傳已久。早在亞洲證券被託管之時，坊間就已經流傳，北方證券亦將步其後塵。
而早些時候，北方證券還表示了相當的積極姿態，記者在5月25日將採訪函件發至北方證券時，公司方面表示，在準備好一些必要的資料後，近日安排時間接受採訪。沒想到，兩天後形勢突變，「現在這樣子，見了面(公司領導)也不會說什麼」。
事實上，在27日上午，記者就公司託管一事向北方證券董事長路畔生求證時，其表示不清楚。進而不耐煩地稱，這不關你的事，隨即挂斷電話。而在3月份，路畔生還向本報記者表示，北方證券在尋求新的股東，尋求成功重組。
須臾之間，北方證券似乎走到了盡頭。27日下午2點，從北方證券傳來消息，公司在當日下午3點召開全體員工會議。「會上可能就宣布託管的事情。」公司內部人士告訴記者。
據悉，2005年3月，北方證券提交了《北方證券公司現狀及重組工作的報告》。報告指出，北方證券面臨的主要問題：，一是保證金透支，經紀業務收入清算帳戶被凍結。目前公司營業部櫃臺透支5.59億元(因支付國債回購利息佔用保證金透支1.6億元；因支付理財資金形成透支1.41億元；自營股票形成透支2.49億元等)。
二是國債欠庫，部分自營資產被凍結。由於2003年下半年以後國債大幅下跌，公司庫存國債可折算標準券數量大幅減少，從而逐漸形成一定數量的國債欠庫，目前國債欠庫共2.19億元。
三是委託理財集中到期，經營秩序受到嚴重衝擊。從2004年8月開始，北方證券出現到期債務償付困難，到3月份為止，北方證券委託理財債務總計約25.19億元，其中大股東江蘇東方及其關聯公司擔保10.39億元。
經審計的北方證券年報顯示，2004年公司虧損1.64億元。目前大股東為江蘇東方國際集團，佔有20%的股份，皖能股份公司持有15%股份，第三大股東為武漢華信高新技術股份有限公司。
2004年底，泰山石油(000554.SZ)連續9個跌停，北方證券自營遭受重創。至2005年3月，北方證券仍然持有泰山石油流通股4600萬股。在報告中，北方證券提出了自救方案，由大股東江蘇東方集團及關聯公司上海東方控股通過出售自身優質資產，回流現金用於補償北方證券的保證金虧空。同時，江蘇東方集團及關聯公司上海東方控股持有的公司約65%的股權無償轉讓與重組方。
現在看來，北方證券的自救方案並沒有得到實際的執行。從東方證券方面獲得證實，東方證券正式開始接管北方證券。5月27號下午3點30分，北方證券召開全體員工會議，會上正式宣布北方證券被東方證券接管。上海證監局一位副局長參加了會議，東方證券的總裁、副總裁、總裁助理以及財務負責人都參加了會議。
上海證券報透露，4月22日，北方證券與上海長寧區新涇農村信用合作社國債交易糾紛案在上海市高級人民法院開庭審理，北方證券被訴挪用2.26億元國債。
據悉，2001年7月6日，上海長寧區新涇農村信用合作社在北方證券上海張揚路證券營業部開設B字頭法人賬戶，隨後買入國債。上海長寧區新涇農村信用合作社提供的資料顯示，截至2004年1月31日，賬戶內共有2.26億元面值的國債(實際投資2.199億元)，其中02國債2.22億元。
上海長寧區新涇農村信用合作社表示，2004年6月15日，該信用社通過查詢發現，賬戶上的國債已經被質押，無法進行國債買賣和委託交易，遂要求北方證券撤銷該賬戶國債的質押，但北方證券拒絕執行。
北方證券代理人表示，公司是2002年8月28日，對上海市長寧區新涇農村信用合作社的賬戶進行回購登記的。自2001年以來，北方證券與上海市長寧區新涇農村信用合作社發生了上百筆的資金往來，其間並沒有進行過具體的清算。
北方證券代理人稱，上海長寧區新涇農村信用合作社對公司國債回購一事是清楚的，而且北方證券也支付給該信用社超過國債票面利率的利息，而且在很長一段時間內農信社未對此事提出過異議。
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